(资料图)
格隆汇6月5日丨中原证券(601375)(601375.SH)公布,近日,公司收到中国证券监督管理委员会河南监管局《关于对中原证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》,经查,公司发布证券研究报告业务相关制度不完善,质量审核和合规审查机制不健全,个别研究报告分析论证不充分,质量审核和合规审查留痕不到位。河南证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。
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格隆汇6月5日丨中原证券(601375)(601375.SH)公布,近日,公司收到中国证券监督管理委员会河南监管局《关于对中原证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》,经查,公司发布证券研究报告业务相关制度不完善,质量审核和合规审查机制不健全,个别研究报告分析论证不充分,质量审核和合规审查留痕不到位。河南证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。
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