近年来，监管层按照依法全面从严监管的工作要求，严肃查处了一批在资本市场蒙骗欺诈、兴风作浪的典型案件，形成强大震慑，为资本市场健康稳定发展提供重要保障。
监管层利用大数据监控紧盯个股异动，在“降妖除魔”上发挥了积极作用，以操纵市场为例，2017年立案38件，同比下降17%，其中廖国沛操纵股票案成为典型案例。
操纵细节曝光
日前，证监会网站披露了对廖国沛操纵中原特钢、圣莱达、亿晶光电、澳柯玛等15只股票的处罚。
2014年1月至2016年6月，廖国沛控制使用其本人外，还控制使用杨某英、卢某怡、廖某昌、卢某霞、卢某浩、李某、江某芬、江某林、江某、招某燕和王某文等12人名下28个证券账户，这些都是他马甲账户。
在廖国沛这些马甲账户中，“廖某昌”的名字颇引人关注，有市场人士表示，此处的“廖某昌”就是此前市场中大家公认的“牛散”廖启昌。
廖国沛在听证会上认为，其涉案15只股票的交易是因看好股票投资价值，没有操纵主观故意。上述的股票只是顺势而为的正常交易，不会影响交易量，当时市场处于正常水平，不能仅用股票涨跌幅、市场偏离指数等数据认定其交易行为属于操纵市场。
他进一步解释称，交易与操纵有明显区别，涉案交易是在其他投资者拉涨停后，以涨停价买入，购入股票时涉案股票已经涨停，股票涨停与其申购行为无因果关系，而且当天交易无反向卖出，也无大量撤单，反而是大量买入，证明其真实成交意图。
证监会并未采纳廖国沛的申辩理由。证监会认为，其控制本人等12人名下28个证券账户，利用资金优势、持股优势，通过大额封涨停，以涨停价虚假申报、盘中拉抬并封涨停等方式，在涨停价位大量买入，影响股票收盘价格和交易量，于次日反向卖出获利，违法事实清楚。此外，涉案15只股票封单量高、封单次数多、虚假申报比例高，具有欺诈性。
获与罚
2014年1月至2016年6月，廖国沛操作了涉案的15只股票，其获利可谓十分丰厚。梳理发现获利最多的前三名，分别为800多万元、500多万元和400多万元，而亏损最大的一笔是600多万元。
15只股票，其总共买卖16次，其中12次盈利，仅有4次亏损，成功率高达75%。
证监会认为，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》规定，决定没收廖国沛违法所得2716.48万元，并处以5432.97万元罚款。
据证监会介绍，此案系2016年证监会专项执法行动第三批部署重点案件，证监会严厉打击封涨停类短线操纵等恶性操纵行为的典型案件。
廖国沛其人
如果不是证监会的行政处罚书揭露，应该很多人依旧不会知道“佛山系”高手就是廖国沛。
据媒体报道，廖国沛极少接受媒体采访。不过在前两年鲜有的一次媒体采访中获知，廖国沛1998年从广东工业大学毕业，后携18万元进入股市，经历了近八年的“黑夜中摸索”，在2005年亏损严重准备撤离股市时出现转机，打拼多年后账户资产达数亿元。
他的操盘手法特别，以资金量巨大和选股准确率高闻名业界，每月的股票成交金额逾十亿元。作为短线游资，他并不遵循“鸡蛋不放在一个篮子里”的规律，很少分散持股，数亿元资产就在几只股票中。
有意思的是，廖国沛此前表示，自己从网上看到有股民对他的分析及揣测，觉得被很多人误会了，“我没有利用资金优势把股票从低位推高到涨停板，只是等股票涨停才买。”从此次证监会公布的处罚调查内容看，在操纵这15只股票的过程中，他“在涨停价位大量买入”，并于次日反向卖出获利，让他栽了跟头。
